哈萨克斯坦矿产资源开发与相关税收政策概述（上）

来源：四川省应对贸易摩擦工作联合站发布时间：2025-09-01阅读:次

矿产资源概述

Общие сведения о минеральных ресурсах

哈萨克斯坦作为全球矿产资源禀赋最为丰富的国家之一，其矿产资源不仅种类齐全，更在多项关键矿种的储量上占据全球领先地位，为全球矿产资源供应链提供了重要支撑。

Казахстан, являясь одной из стран с наибогатейшим минеральным потенциалом в мире, обладает не только разнообразными видами минеральных ресурсов, но и занимает ведущее положение в мире по запасам многих ключевых полезных ископаемых, обеспечивая важную поддержку глобальной цепочке поставок минеральных ресурсов.

在能源矿产领域，哈萨克斯坦是世界主要的石油和天然气生产国之一，已探明石油储量超 300亿桶，天然气储量逾1.3万亿立方米。铀矿资源尤为突出，已探明储量占全球总储量的20%以上，常年位居全球铀储量和产量前列。

В сфере энергетических минеральных ресурсов Казахстан является одним из ведущих производителей нефти и газа в мире, с разведанными запасами нефти свыше 30 миллиардов баррелей и разведанными запасами газа более 1,3 триллионов кубических метров. Особенно выделяются урановые ресурсы: разведанные запасы составляют более 20% мировых запасов, и страна стабильно занимает лидирующие позиции в мире по запасам и производству урана.

哈萨克斯坦的固体矿产资源非常丰富，境内有90多种矿藏、1200多种矿物原料，已探明的黑色、有色、稀有和贵重金属矿产地超过500处。不少矿藏储量占全球储量的比例很高，如钨超过50%、铀占25%、铬占23%、铅占19%、锌占13%、铜和铁10%。黄金储量超3000吨，锌储量亦处于全球中上游水平，常与铅、铜等矿产伴生，具备综合开发价值。

Твердые минеральные ресурсы Казахстана весьма богаты: на территории страны насчитывается более 90 видов месторождений и более 1200 видов минеральных сырьевых материалов, а разведанные месторождения черных, цветных, редких и драгоценных металлов превышают 500. Запасы многих месторождений составляют значительную долю в мировых запасах: например, вольфрам — более 50%, уран — 25%, хром — 23%, свинец — 19%, цинк — 13%, медь и железо — 10%. Запасы золота превышают 3000 тонн, а запасы цинка также находятся на выше среднего уровня в мире; часто они сопутствуют свинцу, меди и другим полезным ископаемым, обладая потенциалом комплексной разработки.

在非金属矿产领域，哈萨克斯坦的磷矿和钾盐储量在独联体国家中占据重要地位。此外，稀土资源作为战略性新兴矿产，其已探明储量也展现出巨大开发潜力，成为全球稀土供应链中日益受关注的资源地。

В сфере неметаллических минеральных ресурсов запасы фосфатных руд и калийных солей Казахстана занимают важное положение среди стран СНГ. Кроме того, редкоземельные ресурсы, как стратегические новые минеральные ресурсы, демонстрируют огромный потенциал разработки по разведанным запасам, становясь все более привлекательным источником в глобальной цепочке поставок редкоземельных элементов.

矿产开发法律框架

Законодательная база для разработки минеральных ресурсов

（一）主要法律法规

Основные законы и нормативные акты

《地下资源和地下资源利用法典》：2017 年通过，2018 年生效，区分固体矿产与碳氢化合物、铀的监管规定，涵盖矿权获取、许可证要求、勘探开采作业、矿权流转、复垦等内容。

«Кодекс о недрождных ресурсах и их использовании»: принят в 2017 году, вступил в силу в 2018 году, разграничивает регулирующие положения для твердых полезных ископаемых, углеводородов и урана, охватывая вопросы получения лицензий на недра, требования к лицензиям, разведку и добычу, обращение с лицензиями на недра, рекультивацию и т.д.

其他相关法律：《贵金属法》《生态法》《土地法》《劳动法》等。

Другие связанные законы: «Закон о драгоценных металлах», «Закон о экологии», «Закон о землях», «Закон о труде» и т.д.

（二）主管部门

Ведомства, ответственные за регулирование

工业和建设部（MIC）：制定除铀矿外的采矿业政策，颁发 / 吊销勘探和采矿许可证，监督合规。

Министерство промышленности и строительства (МПС): разрабатывает политику в области добычи полезных ископаемых, кроме урана, выдает/отзывает лицензии на разведку и добычу, контролирует соблюдение требований.

能源部：制定铀和碳氢化合物行业政策，签订 / 终止相关合同，监督执行。

Министерство энергетики: разрабатывает политику в сфере урана и углеводородов, заключает/прекращает соответствующие договоры, контролирует их исполнение.

地质委员会（GeoCom）：负责国家地质政策，颁发地质勘察和地下资源使用许可证，汇总地质数据。

Геологический комитет (GeoCom): отвечает за разработку государственной геологической политики, выдает лицензии на геологическое разведание и использование подземных ресурсов, а также обобщает геологические данные.

地方执行机构：授予土地权、手工采矿和集料开采许可证，监督合规。

Местные исполнительные органы: предоставляют права на землю, выдают лицензии на добычу нерудных материалов и ручной добычу полезных ископаемых, контролируют соблюдение требований.

矿产资源开发许可证制度

Система лицензирования на разработку минеральных ресурсов

（一）许可证类型

Типы лицензий

1.勘探许可证

Лицензия на разведку

需提供复垦担保，区域专属，可转让（需国家安全审查），期限 6 年可延 5 年，分普查、详查、勘探三阶段，总有效期最长 12 年，可优先获采矿许可证。

Требует предоставления гарантии на рекультивацию, является территориально эксклюзивной, может быть передана (с проведением государственной безопасности проверкe ). Срок действия — 6 лет с возможностью продления на 5 лет, разделена на три этапа: поиск, детальное изучение, разведка. Общий максимальный срок действия — 12 лет, дает преимущественное право на получение лицензии на добычу.

2.采矿许可证

Лицензия на добычу

期限最长 25 年可无限次延长，区域排他，需提供矿山关闭和复垦担保，可转让（需国家安全审查），申请需完成勘探并提交可行性研究报告，满足本地雇佣和采购要求。

Срок действия — максимум 25 лет с возможностью бесконечных продлений, территориально эксклюзивная, требует предоставления гарантии на закрытие шахты и рекультивацию, может быть передана (с проведением государственной безопасности审查). Для подачи заявки необходимо завершить разведку, представить отчет о технико-экономической возможности, удовлетворить требованиям к найму местных работников и закупкам.

3.其他许可证：集料采矿、手工采矿、底土空间使用许可证，战略资源（铀、稀土、贵金属等）需通过拍卖或直接谈判获得特殊许可证。

Другие лицензии: лицензия на добычу нерудных материалов, лицензия на ручную добычу полезных ископаемых, лицензия на использование подземного пространства. Для стратегических ресурсов (уран, редкоземельные элементы, драгоценные металлы и т.д.) требуется получение специальной лицензии посредством аукциона или прямых переговоров.

（二）申请主体要求

Требования к заявителям

1.外国投资者需在哈萨克斯坦注册法律实体，并提供以下文件：法人注册文件（含股东结构、注册资本证明）；银行资金证明（如银行保函，证明具备项目资金能力）；技术能力证明（如同类矿产项目开发经验、专业团队资质）。

Иностранные инвесторы должны зарегистрировать юридическое лицо в Казахстане и предоставить следующие документы: документы о регистрации юридического лица (включая структуру акционеров, доказательство уставного капитала); банковское свидетельство о средствах (например, банковская гарантия, подтверждающая наличие финансовых возможностей для проекта); доказательство технической компетентности (например, опыт разработки аналогичных проектов по полезным ископаемым, квалификация профессиональной команды).

2.外国投资者需通过本地实体（合资公司）申请，本地实体需满足哈萨克斯坦公民持股≥50% 或雇员本地化率≥95%。

Иностранные инвесторы должны подавать заявки через местное юридическое лицо (совместное предприятие), при этом местное юридическое лицо должно удовлетворять требованиям: доля участия граждан Казахстана в капитале ≥50% или процент местных работников ≥95%.

3.提供资金证明、技术能力证明、合规承诺，文件需用哈萨克语/ 俄语提交，外文文件需公证翻译。

Необходимо предоставить доказательство финансовых возможностей, доказательство технической компетентности, обязательство соблюдения требований. Документы должны быть представлены на казахском/русском языках; иностранные документы требуют нотариального перевода.

（三）获取方式

Способы получения лицензий

1.招标与拍卖流程（针对战略资源）

Процедура тендеров и аукционов (для стратегических ресурсов)

（1）前期准备与公告发布

Предварительные подготовки и публикация объявления

主管部门（工业和建设部或能源部）通过官方渠道发布可拍卖矿段的详细信息，包括矿段位置、矿产类型（如铀、稀土、贵金属）、面积、资源储量预估等。公告需明确拍卖的时间节点与参与条件。

Ведомства (Министерство промышленности и строительства или Министерство энергетики) через официальные каналы публикуют подробную информацию о участках, выставляемых на аукцион, включая расположение участка, тип полезных ископаемых (например, уран, редкоземельные элементы, драгоценные металлы), площадь, предварительные оценки запасов ресурсов и т.д. Объявление должно четко указывать сроки аукциона и условия участия.

（2）申请文件提交与审核

Подача и проверка заявок

1.初步申请：申请人需提交包含法人名称、注册信息、管理层结构、直接 / 间接控制方信息的申请文件，外文文件需翻译为哈萨克语和俄语并公证。主管部门在20个工作日内完成初步审核，确认申请人资质（如资金能力、技术经验）。

Предварительная заявка: заявитель должен представить документы, содержащие наименование юридического лица, регистрационные данные, структуру руководства, информацию о прямых/косвенных контролерах. Иностранные документы должны быть переведены на казахский и русский языки и нотариально удостоверены. Ведомство в течение 20 рабочих дней проводит предварительную проверку, подтверждая квалификацию заявителя (например, финансовые возможности, технический опыт).

2.正式申请：通过初审的申请人需进一步提交技术方案、环保预案、资金担保文件（如银行保函），主管部门在10个工作日内完成二次审核，确定最终参与拍卖名单。

Официальная заявка: заявители, прошедшие предварительную проверку, должны дополнительно представить техническое предложение, экологическую предварительную программу, документы о финансовой гарантии (например, банковскую гарантию). Ведомство в течение 10 рабочих дней проводит повторную проверку и определяет окончательный список участников аукциона.

（3）拍卖实施与结果公示

Проведение аукциона и опубликование результатов

1.拍卖公告：拍卖开始前10个工作日，主管部门发布具体拍卖规则（如增价幅度、保证金比例）、时间及地点，采用电子或现场拍卖形式，遵循 “价高者得” 原则。

Объявление о аукционе: за 10 рабочих дней до начала аукциона ведомство публикует конкретные правила аукциона (например, шаг повышения цены, процент залога), время и место проведения. Аукцион проводится в электронной или очной форме, соблюдая принцип «высшая цена побеждает».

2.结果公布：拍卖结束后，中标结果在政府官网及指定平台公示，中标者需在20个工作日内缴纳定金（通常为成交价的10%-20%），并在40个工作日内按能源部标准合同格式签订地下资源使用合同，同时支付认购奖金。

Публикация результатов: после окончания аукциона результаты публикуются на официальном сайте правительства и на указанных платформах. Победитель должен в течение 20 рабочих дней оплатить аванс (обычно 10%-20% от цены сделки) и в течение 40 рабочих дней подписать договор о пользовании недрами в стандартном формате Министерства энергетики, а также уплатить премию за приобретение.

（四）特殊情形：直接谈判

Особые случаи: прямые переговоры

从事碳氢化合物领域的国有企业，若存在外国战略合作伙伴，可通过直接谈判方式获得勘探或生产区块。需向主管部门提交包含区块边界、合作方案的申请，经审批后与政府指定机构谈判合同条款，最终签订专属开发合同。

Государственные предприятия, работающие в сфере углеводородов, при наличии иностранных стратегических партнеров могут получить участки для разведки или добычи посредством прямых переговоров. Необходимо подать заявку в ведомство, содержащую границы участка, предложение о сотрудничестве, после утверждения вести переговоры с государственным учреждением по условиям договора и подписать эксклюзивный договор на разработку.

申请人与担保条件

Заявитель и условия гарантии

（1）主体要求：外国投资者需通过本地实体（合资公司）申请，本地实体需满足哈萨克斯坦公民持股≥50% 或雇员本地化率≥95%。申请文件需附资金证明（如银行存款证明）、同类项目经验证明。

Требования к субъектам: иностранные инвесторы должны подавать заявки через местное юридическое лицо (совместное предприятие), при этом местное юридическое лицо должно удовлетворять требованиям: доля участия граждан Казахстана в капитале ≥50% или процент местных работников ≥95%. В заявке должны быть приложены доказательство финансовых возможностей (например, банковское свидетельство о депозите), доказательство опыта в аналогичных проектах.

（2）担保要求：中标者需提供复垦担保（如银行存款质押），若外国银行提供担保，需具备标准普尔“BBB-” 或穆迪、惠誉同等评级，担保金额根据项目规模确定，最高可达项目总投资的 20%。

Требования к гарантиям: Победитель тендера обязан предоставить гарантию на рекультивацию (например, залог денежных средств на банковском счете). Если гарантию предоставляет иностранный банк, он должен иметь рейтинг не ниже «BBB-» по шкале Standard &Poor's или эквивалентный рейтинг по шкалам Moody's и Fitch. Размер гарантии определяется объемом проекта и может достигать максимум 20% от общего объема инвестиций в проект.

（3）招标与拍卖：战略资源如铀、稀土、贵金属等通过拍卖或直接谈判授予。

Тендеры и аукционы: стратегические ресурсы, такие как уран, редкоземельные элементы, драгоценные металлы и т.д., предоставляются посредством аукционов или прямых переговоров.

关键时间节点

Ключевые сроки

环节Этап	时限Срок
初步审核Предварительная проверка	20 个工作日20 рабочих дней
二次审核Повторная проверка	10 个工作日10 рабочих дней
拍卖公告发布Публикация объявления о аукционе	拍卖前≥10 个工作日не менее 10 рабочих дней до аукциона
定金缴纳Оплата аванса	中标后 20 个工作日в течение 20 рабочих дней после победы
合同签订Подписание договора	中标后 40 个工作日в течение 40 рабочих дней после победы

（五）申请授予：其他固体矿产资源勘探和开采许可证通过国家矿产资源管理系统（NMP）在线申请。

Предоставление по заявке: лицензии на разведку и добычу других твердых полезных ископаемых получаются через онлайн-заявку в Национальную систему управления минеральными ресурсами (NMP).

在线申请的程序

Процедура предоставления лицензий

审批时限：勘探许可证 3-6 个月，开采许可证 6-12 个月，拍卖项目 3-4 个月。

Срок рассмотрения: для лицензии на разведку — 3-6 месяцев, для лицензии на добычу — 6-12 месяцев, для проектов на аукционах — 3-4 месяца.

在线申请的审批要点：技术可行性、环境合规性、本地经济贡献。

Ключевые моменты проверки: техническая жизнеспособность, экологическое соответствие, вклад в местную экономику.

（六）矿产开采活动的暂停与终止

Приостановление и прекращение действия лицензии

暂停：法典未明确，实际中因不可抗力、政策调整等可申请，主管部门审核批准。

Приостановление: кодекс не четко регламентирует, но на практике может быть запрошено в случае форс-мажора, регулируемых изменений политики и т.д., после проверки и утверждения ведомством.

终止情形：未履行财务义务、多次违反合同义务、矿产储量不适合商业开采、无法履行合同义务等。

Причины прекращения: неисполнение финансовых обязательств, повторное нарушение договорных обязательств, несоответствие запасов полезных ископаемых коммерческой добыче, невозможность исполнения договорных обязательств и т.д.

终止程序：主管部门通知整改，未整改则发布终止决定，公布后使用者需履行清算义务。

Процедура прекращения: ведомство отправляет уведомление о необходимости исправления нарушений; в случае неисправления публикует решение о прекращении, после чего пользователь обязан выполнить обязательства по ликвидации.

维权及免责声明：

凡本网站注明“信息来源：XXX（非四川省商务厅官网）”的作品，均转载自其他媒体，转载目的在于传递更多的信息，并不代表本网站赞同其观点和对其真实性负责，如若侵犯知识产权，请及时通知我们，本网站将在第一时间及时删除。